繁
近年来 ，党中央和国务院高度重视金融市场生长 ，公司债券市场规模一直扩大 ，运行一直规范 ，为改善社会融资结构、支持实体经济生长施展了中国主要作用。各公司债券刊行人捉住时机 ，起劲融资 ，获取资金 ，增进了自身的生长壮大。为进一步增进债券市场康健一连生长 ，也为了维护债券行业的优异公众形象 ，我们梳理了债券刊行人主要义务 ，并做如下见告：
一、凭证划定推行信息披露义务
1.于每年4月30日前披露上年度的年度报告 ，于8月31日之前披露上半年的半年度报告；
2.如爆发可能影响偿债能力或债券价钱的重大事项 ，凭证《公司债券刊行与生意治理步伐》及债券生意场合相关划定实时披露暂时报告；
3.包管披露信息的真实、准确、完整 ，不得有虚伪纪录、误导性陈述或者重大遗漏；
4.相关信息应当在债券生意场合及以债券生意场合认可的其他方法披露 ，且披露时间不得晚于在其他生意场合、媒体或其他场合果真披露的时间；
5.制订信息披露治理制度 ，并指定专人认真信息披露相关事宜。
二、合规使用公司债券召募资金
1.果真刊行公司债券召募的资金用于批准的用途 ，不得用于填补亏损和非生产性支出；
2.非果真刊行公司债券的召募资金用于约定的用途；
3.除金融企业外 ，召募资金不得转借他人；公司指定专项账户 ，用于公司债券召募资金的吸收、存储、划转与本息偿付；
4.召募资金专户不得存放非召募资金或用作其他用途。
三、切实遵守召募说明书的相关约定和允许
召募资金不必于地方政府融资平台 ，债券存续时代不新增非谋划性往来乞贷等（以现实允许内容为准）。
四、配合受托治理人实时召开债券持有人聚会
债券持有人聚会的召开情形、程序和果真事项 ，将凭证《公司债券刊行与生意治理步伐》、生意场合相关规则和召募说明书的约定治理。
五、按划定和约定完成债券付息、回售与兑付
1.准时披露付息、回售、本金兑付等通告 ，并在划定日期之前完成向中国结算公司申请、打款等事宜；
2.如泛起不可准时还本付息或其他重大危害等情形 ，相关债券应当实时停牌 ，相关情形消除后予以复牌。
六、按划定接受国务院证券监视治理机构及相关自律组织的羁系 ，配合羁系机构及其事情职员依法行使监视检查、视察职权。
2017年12月
版权所有 AG亚娱官网 京ICP备05024156号-1 京公网安备11040102700155
地点：中华人民共和国北京市海淀区西直门北大街62号 手艺支持：中铝信息科技有限公司